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免費練 HKSI / SFC Paper 1 Mock Exam

用更接近真實考試的方式練習 Paper 1。這個版本把首頁、mock list 及作答流程整合在同一網站內,方便直接開始做卷、查看 mock list,並為之後擴充題庫、結果頁與廣告位預留空間。

新手指南
60 題完整模擬 限時計時 繁體中文解析 之後可加 Topic Drill
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保留實用流程,升級成正式網站包裝

這版不是只放一條開始按鈕,而是清楚講明網站用途、考生價值與之後擴充方向,讓首頁更像真正可公開上線的 mock exam 網站。

完整模擬考試

以 60 題限時 mock exam 為核心,模擬較接近正式考試的作答節奏,適合做考前 warm-up 或集中衝刺。

繁中解析與題感

每次做卷後可接解析與 review 思路,幫你不只記答案,亦更容易掌握 HKSI / SFC 題型的常見判斷方式。

適合之後做 SEO

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Trust content

給正式上線版本補齊基本資訊

就算核心是 mock exam,首頁仍然應該有 FAQ、聯絡方式和免責聲明,這樣網站會比單純練習頁更完整,也更適合之後正式對外分享。

FAQ
這個網站是免費的嗎?目前版本可作為免費練習入口,之後可按需要加入更多 mock、進階題庫或會員內容。
題型是否等同官方試卷?本網站屬模擬練習用途,題型與題感參考常見 HKSI / SFC Paper 1 範圍與格式,並非官方題庫。
手機可否使用?可以,這版已按單頁式網站去設計,方便在桌面和手機上直接切換到 mock list 及作答流程。
Contact & disclaimer
聯絡方式可在正式版加入電郵、聯絡表單或 Telegram,方便回覆用戶查詢與合作需求。
免責聲明本網站為考試練習及學習用途,並非香港證券及投資學會官方網站,內容不構成法律或合規意見。
更新方向之後可補 topic pages、考試攻略、results analytics 與弱項分析,提升內容深度。
提示:如果你之後要接廣告,建議再補 About、Privacy Policy 和 Contact 頁內容,首頁可信度會明顯更完整。
BEGINNER GUIDE

SFC / HKSI 新手詳細教學版

如果你想入行香港證券、期貨、基金、資產管理或企業融資工作,很多時都會接觸到大家口中的「SFC 考試」。嚴格來說,這些考試是由香港證券及投資學會(HKSI)舉辦,而成績會用作配合證監會(SFC)的牌照申請要求。

簡單講:HKSI 負責考試,SFC 負責監管及發牌。大部分新手會由 Paper 1 開始,之後再按目標工作方向決定考哪些卷。

一、什麼是 SFC / HKSI LE 考試?

所謂「SFC 考試」,一般是指 HKSI 的證券及期貨從業員資格考試(Licensing Examination, LE)。這些試卷不是單純考一張證書,而是香港持牌金融工作常見的入場門檻之一。

如果你想做證券營業員、投資顧問、基金銷售、資產管理或企業融資等工作,通常都需要先通過相關 LE 試卷,再由公司配合向 SFC 申請牌照。

重點:

考試合格 ≠ 自動有牌。考試只是申請牌照的一部分,之後還要符合學歷、經驗、適當人選及公司提名等要求。

二、有多少卷?新手最常見考哪些 Paper?

LE 有多張試卷,常見可分為「法規卷」和「實務卷」。對大部分新手來說,最常見的起點是 Paper 1。

常見法規卷

Paper 1、2、3、5、6 等,主要測試香港監管架構、本地法規、操守準則及相關監管知識。

常見實務卷

Paper 7、8 及其他專門試卷,主要測試證券、期貨、產品與市場運作等實務知識。

一般入門理解:Paper 1 偏基礎監管;之後再按你想做證券、期貨、資產管理或企業融資決定後續試卷。

三、 考試簡介

這項考試全程以電腦作答,考生不需要使用計數機,亦不會使用紙張或筆。考試為選擇題形式,整份試卷共有 60 題,考生至少需要答對 42 題,亦即取得 42 分,才可順利及格。

當你到達考試場地時,記得帶備香港身份證或護照,以便核實身份。考試開始後,如果你提早完成作答,可以提早離開。提交試卷後,你會即時知道自己是否通過考試。之後,你亦可以登入 HKSI 網站,下載自己的成績及考試結果,方便日後查閱。

四、報名安排

考試費用為港幣 1,630 元。由於報考人數通常不少,建議考生預早 1 至 2 星期申請考試,以免臨近日期時名額緊張,影響安排。

五、溫習建議

由於考試時間有限,而題目數量不少,考生除了熟讀內容外,也應熟悉答題節奏。考試重點不只在於記憶,更在於對概念的理解和快速判斷能力。

只要有系統地溫習,並在正式考試前做好模擬練習,通過考試的機會就會大大提高。

六、每年幾時考?

HKSI LE 不是一年只考一次的公開試,而是相對頻密的專業資格考試。很多常見試卷都會有定期場次,考生可以按自己進度報名。

對新手來說,這代表你不一定要等很久才開始準備,可以先定下目標試卷,再安排讀書節奏和報考時間。

七、通過後可以做什麼工作?

  • 證券營業員、客戶經理、股票經紀
  • 期貨交易員、衍生產品從業員
  • 投資顧問、財富管理顧問
  • 基金銷售、資產管理、投資組合管理
  • 企業融資、投行相關工作

你可以把 LE 理解為香港持牌金融職位的常見入場要求之一,尤其是前線牌照工作。

八、通過後如何申請牌照?

通過相關 LE 試卷後,最常見的做法是加入一間持牌法團,再由公司協助你透過證監會的 WINGS 系統申請牌照。

  • 先通過相關 HKSI 試卷
  • 加入持牌法團或由公司提名
  • 準備學歷、履歷、工作經驗及考試成績資料
  • 透過 WINGS 系統遞交申請
  • 等待 SFC 審批及補件
新手最常見情況:

不是自己開牌照公司,而是先進入一間證券行、資產管理公司或金融機構,再由公司幫你辦牌。

九、申請時常見表格和費用

如果是一般打工入行人士,最常見會接觸到個人牌照申請;如果是公司開新牌,則會涉及更多法團層面的表格。

常見表格

表格 5:個人首次申請持牌代表 / RO。
表格 6:之後轉公司、加牌或更新資料。
表格 1:公司申請成為持牌法團。

常見費用概念

個人牌照申請一般按每類受規管活動收費;RO 與持牌法團亦各有獨立官費。自己設立持牌公司時,還要預留合規、法律、保險及營運資金成本。

十、LE 考試有哪些免試資格條件?

很多人會問,有金融學位、CFA、銀行背景,是否可以直接免考 LE。對大部分新手來說,答案通常是否定的。

要先分清楚:HKSI 對其證書本身通常不設免試;但在向 SFC 申請牌照時,SFC 在某些情況下可接受申請人不用再考某些指定試卷。

較有機會申請豁免的人

現時或曾經持牌人士、具多年本地合規 / 監管經驗人士、具相關學位及專業資格的資深從業員、Returning Professionals。

大部分新手情況

如果你是第一次入行,沒有持牌紀錄,也沒有多年本地相關經驗,通常仍然要自己考 Paper 1 及相關試卷。

最易記一句:HKSI 證書本身一般無免試;只有在 SFC 發牌層面,少數符合條件人士才可能獲豁免部分要求。

十一、新手應該由哪裡開始?

如果你現在還未確定要走哪一條路線,最穩陣的方法通常是:

  • 先了解 SFC / HKSI 的基本架構
  • 先準備 Paper 1,建立基礎監管概念
  • 再按目標工作決定後續 Paper
  • 同步了解牌照申請流程及職位要求
一句總結:

HKSI 負責考試,SFC 負責發牌;Paper 1 是最多人入門的第一步;考試合格不等於自動有牌,之後仍要由公司支持你正式申請。

Reference books

可配合溫習的參考書

做 mock 題可以幫你熟習節奏,但如果完全未打底,只做題目未必足夠。建議同時配合官方 syllabus、補充筆記或參考書,一邊對照內容、一邊理解常見概念與法規重點,記得會更穩。

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較適合準備考前整理和重溫重點時配合使用,對想快速重整章節的人會更方便。

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適合想先建立卷一整體概念、重點法規框架與常見考點的人,用來做打底會比較容易入手。